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中央决定全面推行外商投资负面清单管理
作者:qiushi  发布时间:2017-05-26

一、中央已审议同意全面推行外商投资负面清单管理模式。

2017年5月23日中央全面深化改革领导小组第三十五次会议审议通过《外商投资产业指导目录(2017年修订)》,会议决定我国将采用负面清单模式推进外资开放,并以此为模式修订外商投资产业指导目录,此前我国仅在自贸试验区和CEPA项下对外资实行负面清单模式,此次产业指导目录公布后,我国将全面实行负面清单制度。这次会议强调,修订外商投资产业指导目录,是落实党中央构建开放型经济新体制、推进新一轮高水平对外开放的重要举措。要坚持对外开放,适应国际通行规则,按照负面清单模式,推进重点领域开放,放宽外资准入,提高服务业、制造业、采矿业等领域对外开放水平,取消内外资一致的限制性措施,保持鼓励类政策总体稳定。

二、外资审批改备案不是采用负面清单管理模式吗?            

2016年9月3日,第十二届全国人大常委会第二十二次会议通过了修改外资企业法4部法律的决定,并于当年10月1日起实施。在外商投资法律中增加了“举办外商投资企业不涉及国家规定实施准入特别管理措施的,对相关法律规定的审批事项,适用备案管理。国家规定的准入特别管理措施由国务院发布或者批准发布。”的规定,2016年10月8日,国家发展改革委 商务部发布2016年第22号公告,22号公告明确规定:经国务院批准,外商投资准入特别管理措施范围按《外商投资产业指导目录(2015年修订)》中限制类和禁止类,以及鼓励类中有股权要求、高管要求的有关规定执行。涉及外资并购设立企业及变更的,按现行有关规定执行。可见,特别管理措施的具体范围就是22号文,而22号文具体指向外商投资产业指导目录和外资并购,由于《外商投资产业指导目录(2015年修订)》并不是采用“非禁止即可为”的理念设计的清单,在限制和禁止类中存在“国家法律法规和我国缔结或者参加的国际条约规定限制(禁止)的其他产业 ”的概括兜底条款,很难说这就是负面清单,这次审批改备案也不是推行负面清单管理模式,但是法律修订对实施负面清单管理模式奠定了坚实制度基础,没有此次法律修订,就缺乏推进改革的法律保障。

三、未来的负面清单长成什么样子?

2016年12月27日商务部、发改委发布了《外商投资产业指导目录》修订稿公开征求意见的通知公告。从公告中,我们获悉《外商投资产业指导目录》进行了重大修订,主要变化有:一是继续扩大对外开放。将2015年版《目录》中的93条限制性措施(包括鼓励类有股比要求条目19条,限制类条目38条,禁止类条目36条),减少到62条。服务业重点放开公路旅客运输、外轮理货、资信调查与评级服务等领域,制造业重点放开轨道交通设备、汽车电子和新能源汽车电池、摩托车、食用油脂、玉米深加工、燃料乙醇等生产制造领域准入限制,采矿业重点放开非常规油气、贵金属、锂矿等领域外资准入限制。二是改革《目录》结构设置。结合国家发展改革委、商务部2016年第22号公告,《目录》修订稿将鼓励类有股比要求的条目以及限制类、禁止类整合为外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单),统一列明限制性措施。三是对于原限制类中的大型主题公园建设、经营,小电网范围内单机容量30万千瓦及以下燃煤凝汽火电站、单机容量10万千瓦及以下燃煤凝汽抽汽两用机组热电联产电站的建设、经营,原禁止类中的列入《野生药材资源保护管理条例》和《中国稀有濒危保护植物名录》的中药材加工,象牙雕刻,虎骨加工,大电网范围内单机容量30万千瓦及以下燃煤凝汽火电站、单机容量20万千瓦及以下燃煤凝汽抽汽两用热电联产电站的建设、经营,军事、警察、政治和党校等特殊领域教育机构,高尔夫球场、别墅建设,危害军事设施安全和使用效能的项目,博彩业(含赌博类跑马场),色情业等11条措施,按照内外资一致原则管理,《目录》修订稿不再列示。四是保持鼓励类政策稳定。本次《目录》修订以扩大开放、结构调整为主,对鼓励类条目不作大的调整,继续鼓励外资投向现代农业、先进制造、高新技术、节能环保、现代服务业等领域,鼓励传统产业转型升级,促进新技术、新工艺、新材料、新设备使用。

基于此征求意见稿,我们估计,因此本次修订的外商投资产业指导目录肯定包括外商投资负面清单,具体负面清单的形式我们将会在正式文稿公布后第一时间解读,后面也附了征求意见稿的负面清单。

四、为什么说负面清单管理模式是趋势?

准入前国民待遇加负面清单管理模式是当前全球投资规则领域的新趋势,据统计,全球采用负面清单管理模式的国家有77个,北美自由贸易协定是最早采用负面清单管理的投资规则。2012年美国公布的双边投资协定范本以准入前国民待遇加负面清单管理模式为基础,双方已经完成负面清单要价交换。党的十八届三中全会亦要求“探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式”,商务部拟定的《外国投资法》(征求意见稿)将准入前国民待遇加负面清单管理模式作为外商投资管理改革方向,因此实施负面清单管理已经成为国际国内外资准入的新潮流。

附件:
外商投资准入特别管理措施
(外商投资准入负面清单)
(2016年12月7日征求意见稿,非正式公布稿)
 
 
 
一、 外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单)统一列出股权要求、高管要求等外商投资准入方面的限制性措施。内外资一致的限制性措施以及不属于准入范畴的限制性措施,不列入外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单)。
二、境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员,从事经营活动。
三、境外投资者不得从事外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单)中的禁止类项目;从事限制类有外资比例要求的项目,不得设立外商投资合伙企业。
四、境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司并购与其有关联关系的境内公司,涉及外商投资项目和企业设立及变更事项的,按现行规定办理。
五、鼓励外商投资产业目录与外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单)重合的条目,享受鼓励类政策,同时须遵循相关准入规定。
六、《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议和服务贸易协议、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议和服务贸易协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续协议、我国与有关国家签订的自由贸易区协议和投资协定、我国参加的国际条约、我国法律法规另有规定的,从其规定。
 
 
 
 
第一部分 限制外商投资产业目录
 
1. 农作物新品种选育和种子生产(中方控股)
2. 石油、天然气(含煤层气,油页岩、油砂、页岩气等除外)的勘探、开发(限于合资、合作)
3. 特殊和稀缺煤类勘查、开采(中方控股)
4. 石墨勘查、开采
5. 出版物印刷(中方控股)
6. 稀土冶炼、分离(限于合资、合作),钨冶炼
7. 汽车整车、专用汽车制造:中方股比不低于50%,同一家外商可在国内建立两家(含两家)以下生产同类(乘用车类、商用车类)整车产品的合资企业,如与中方合资伙伴联合兼并国内其他汽车生产企业可不受两家的限制
8. 船舶(含分段)的设计、制造与修理(中方控股)
9. 干线、支线飞机设计、制造与维修,3吨级及以上直升机设计与制造,地面、水面效应航行器制造及无人机、浮空器设计与制造(中方控股)
10. 通用飞机设计、制造与维修(限于合资、合作)
11. 卫星电视广播地面接收设施及关键件生产
12. 核电站的建设、经营(中方控股)
13. 电网的建设、经营(中方控股)
14. 城市人口50万以上的城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营(中方控股)
15. 铁路干线路网的建设、经营(中方控股)
16. 铁路旅客运输公司(中方控股)
17. 国内水上运输公司(中方控股),国际海上运输公司(限于合资、合作)
18. 民用机场的建设、经营(中方相对控股)
19. 公共航空运输公司(中方控股,且一家外商及其关联企业投资比例不得超过25%,法定代表人须具有中国国籍)
20. 通用航空公司(法定代表人须具有中国国籍,其中农、林、渔业通用航空公司限于合资、合作,其他通用航空公司限于中方控股)
21. 电信公司:增值电信业务(外资比例不超过50%,电子商务除外),基础电信业务(中方控股)
22. 稻谷、小麦、玉米收购、批发,大型农产品批发市场建设、经营
23. 船舶代理(中方控股)
24. 加油站(同一外国投资者设立超过30家分店、销售来自多个供应商的不同种类和品牌成品油的连锁加油站,由中方控股)建设、经营
25. 银行(单个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过20%,多个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过25%,投资农村中小金融机构的境外金融机构必须是银行类金融机构)
26. 保险公司(寿险公司外资比例不超过50%)
27. 证券公司(设立时限于从事人民币普通股、外资股和政府债券、公司债券的承销与保荐,外资股的经纪,政府债券、公司债券的经纪和自营;设立满2年后符合条件的公司可申请扩大业务范围;中方控股)、证券投资基金管理公司(中方控股)
28. 期货公司(中方控股)
29. 市场调查(限于合资、合作,其中广播电视收听、收视调查要求中方控股)
30. 测绘公司(中方控股)
31. 学前、普通高中和高等教育机构(限于中外合作办学、中方主导,注:中方主导是指校长或者主要行政负责人应当具有中国国籍,中外合作办学机构的理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2(下同))
32. 医疗机构(限于合资、合作)
33. 广播电视节目、电影的制作业务(限于合作)
34. 电影院的建设、经营(中方控股)
35. 演出经纪机构(中方控股)
 
 
第二部分 禁止外商投资产业目录
 
1. 我国稀有和特有的珍贵优良品种的研发、养殖、种植以及相关繁殖材料的生产(包括种植业、畜牧业、水产业的优良基因)
2. 农作物、种畜禽、水产苗种转基因品种选育及其转基因种子(苗)生产
3. 我国管辖海域及内陆水域水产品捕捞
4.钨、钼、锡、锑、萤石勘查、开采
5.稀土勘查、开采、选矿
6. 放射性矿产的勘查、开采、选矿
7. 中药饮片的蒸、炒、炙、煅等炮制技术的应用及中成药保密处方产品的生产
8. 放射性矿产冶炼、加工,核燃料生产
9. 武器弹药制造
10. 宣纸、墨锭生产
11. 空中交通管制
12. 邮政公司、信件的国内快递业务
13. 烟叶、卷烟、复烤烟叶及其他烟草制品的批发、零售
14. 社会调查
15. 中国法律事务咨询(提供有关中国法律环境影响的信息除外)
16. 人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用
17. 大地测量、海洋测绘、测绘航空摄影、行政区域界线测绘、地形图、世界政区地图、全国政区地图、省级及以下政区地图、全国性教学地图、地方性教学地图、地面移动测量和真三维地图编制、导航电子地图编制,区域性的地质填图、矿产地质、地球物理、地球化学、水文地质、环境地质、地质灾害、遥感地质等调查
18. 国家保护的原产于我国的野生动、植物资源开发
19. 义务教育机构
20. 新闻机构
21. 图书、报纸、期刊的出版业务
22. 音像制品和电子出版物的出版、制作业务
23. 各级广播电台(站)、电视台(站)、广播电视频道(率)、广播电视传输覆盖网(发射台、转播台、广播电视卫星、卫星上行站、卫星收转站、微波站、监测台、有线广播电视传输覆盖网)
24. 广播电视节目制作经营公司
25. 电影制作公司、发行公司、院线公司
26. 新闻网站、网络出版服务、网络视听节目服务、互联网上网服务营业场所、互联网文化经营(音乐除外)
27. 经营文物拍卖的拍卖企业、文物商店
 

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